Ya sea que invierta un poco o una cantidad grande, la contratación de un corredor se toma investigación, planificación, y mucha confianza. Usted espera que el corredor este bien informado sobre la marqueta, y que entienda las tendencia actuales y que sabiamente invierta sus recursos. Más que una inversión inteligente, tus esperas que tu corredor invierta con ética siguiendo todas las reglas y directrices puestas en pie por las entidades federales y estatales. Si estas inseguro sobre la contratación de un corredor o si te sientes inseguro de tu corredor corriente, comienza con los pasos a continuación.
Antes de contratar a un corredor:
- Utilice de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) Broker Comprobar herramienta para obtener un informe detallado corredor.
- Revisar la historia de su corredor para cualquier acción disciplinaria de FINRA o cualquier estado o agencia reguladora federal.
- Alertas inversionistas Revisión proporcionadas por FINRA, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y la Junta de Valores del Estado de Texas.
- Si su agente en cuestión es el suministro de información falsa o engañosa.
Hágase las siguientes preguntas, tiene su corredor:
- Que aconseja a comprar o vender un valor que parece inadecuada teniendo en cuenta su edad, su situación financiera, objetivos de inversión o de experiencia de inversión?
- Comprado o valores vendidos sin su autorización?
- Conmutada su fondo mutuo sin dar una razón para el cambio?
- Información clave oculta o no proporcionó toda la imagen con respecto a una inversión? (Tales como: los riesgos de invertir en un determinado valor, los cargos o comisiones implicadas, la información financiera de la empresa o la información técnica / analítica)
- Eliminado fondos de su cuenta de inversión sin su consentimiento?
- Acusado comisiones excesivamente altas, marcas o rebajas en la compra o venta de valores?
- Prometiste que no perderá dinero en una transacción de valores, predijo un precio específico o accedido a participar en las pérdidas de una transacción en particular?
- Comprometido en una transacción de valores privada sin informar u obtener el permiso de su empresa?
- Valores ordenados sin tener en cuenta a ustedes límites de precio?
- Emitido una cotización sin indicar los límites de precios?
- No se pudo realizar esfuerzos para asegurar su compra, venta o valores al mejor precio posible en función de las condiciones imperantes en el mercado?
- Indicó que él o ella tenía material, información no pública en la compra o venta de una seguridad?
- Métodos de manipulación, engañosas o fraudulentas utilizadas para llegar a comprar o vender un valor?
Si su respuesta es sí …
Poniéndose en contacto con un profesional de derecho, usted puede comenzar a tomar las medidas adecuadas. Usted va a necesitar de reportar la conducta de su corredor a varias entidades reguladoras, incluyendo a FINRA, SEC, y el consejo de seguridad del estado de Tejas. Demandas contra una firma o corredor requiere arbitraje o medición y cuando consulta con un abogado con experiencia en el proceso temprano, usted puede ubicarse en un lugar mejor para recuperar sus pérdidas ocurridas por el mal manejo del corredor.
